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Background check PLD é a verificação automatizada de antecedentes de pessoas físicas e jurídicas com foco em prevenção à lavagem de dinheiro. Em vez de o analista consultar listas restritivas, sanções internacionais, PEP e processos um a um, uma plataforma cruza centenas de bases e devolve uma decisão de aprovação ou reprovação em minutos. A […]
A e-Financeira ganhou relevância em um cenário em que a Receita Federal intensificou a fiscalização digital e passou a cruzar grandes volumes de dados de clientes e operações para atender ao SPED. Nesse ambiente, falhas na transmissão dessas informações podem gerar multas e auditorias, aumentando a pressão sobre a gestão de compliance das instituições. O […]
Os exemplos de compliance nas empresas do setor financeiro mostram, na prática, o que separa organizações que crescem de forma sustentável daquelas que enfrentam sanções regulatórias, multas e perda de licenças. Para fintechs e instituições financeiras, automatizar seu compliance e se prevenir de riscos é fundamental. Neste conteúdo, você vai conhecer os principais exemplos de […]
Governance, Risk and Compliance GRC é um modelo integrado que alinha governança, gestão de riscos e gestão de compliance para fortalecer a atuação das empresas.
A governança de dados virou assunto de primeira ordem no mercado financeiro porque praticamente tudo passa por dados. E, quando essas informações não são bem cuidadas, o risco cresce rápido dentro da operação. No dia a dia, bancos, fintechs e financeiras tomam decisões que impactam crédito, investimentos e compliance com base nessas informações. E se […]
Empresas do setor financeiro precisam lidar com a crescente complexidade regulatória e com a exigência de transparência em suas operações. Nesse cenário, o compliance no setor financeiro se torna uma prática indispensável para a rotina dessas organizações. Isso vale tanto para grandes bancos quanto para fintechs e instituições financeiras de menor porte, que enfrentam os […]
Política de compliance é um conjunto de diretrizes internas que garante que a empresa atue conforme leis, normas e princípios éticos.
Avaliação de conformidade é um processo que analisa se a empresa segue normas legais e regulatórias, reduzindo riscos e fortalecendo a governança.
Conformidade fiscal é o conjunto de práticas e processos que garantem que uma empresa cumpra todas as obrigações tributárias exigidas por lei.
A falta de uma plataforma de gestão de contratos costuma gerar mais obstáculos do que soluções. Quando os contratos são controlados por e-mails, planilhas ou documentos dispersos, os riscos aumentam. Prazos se perdem, cláusulas importantes passam despercebidas e o compliance vira um desafio constante. A qualquer sinal de auditoria, o retrabalho se intensifica e expõe […]
