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Empresas do setor financeiro precisam lidar com a crescente complexidade regulatória e com a exigência de transparência em suas operações. Nesse cenário, o compliance no setor financeiro se torna uma prática indispensável para a rotina dessas organizações. Isso vale tanto para grandes bancos quanto para fintechs e instituições financeiras de menor porte, que enfrentam os […]
Política de compliance é um conjunto de diretrizes internas que garante que a empresa atue conforme leis, normas e princípios éticos.
Avaliação de conformidade é um processo que analisa se a empresa segue normas legais e regulatórias, reduzindo riscos e fortalecendo a governança.
Conformidade fiscal é o conjunto de práticas e processos que garantem que uma empresa cumpra todas as obrigações tributárias exigidas por lei.
A falta de uma plataforma de gestão de contratos costuma gerar mais obstáculos do que soluções. Quando os contratos são controlados por e-mails, planilhas ou documentos dispersos, os riscos aumentam. Prazos se perdem, cláusulas importantes passam despercebidas e o compliance vira um desafio constante. A qualquer sinal de auditoria, o retrabalho se intensifica e expõe […]
A Lei 15.358/2026, conhecida como Lei Antifacção, foi sancionada com foco no combate ao crime organizado no Brasil. O debate público concentrou atenção no campo penal e na segurança pública, mas o impacto mais imediato e operacional está chegando pelas portas das instituições financeiras. Para bancos, fintechs, corretoras e instituições de pagamento, a lei não […]
O compliance financeiro ganhou protagonismo diante da crescente complexidade regulatória. Segundo Pesquisa Global de Compliance da PwC, 85% dos profissionais relatam que as exigências ficaram mais difíceis de acompanhar, o que reforça a necessidade de atenção constante. Nesse cenário, a gestão de compliance se torna decisiva para estruturar processos, reduzir vulnerabilidades e manter credibilidade. Normas […]
Sanções internacionais são medidas legais entre países que restringem comércio, finanças e relações diplomáticas em cenários de risco e conflito.
CADOC 3050 é o relatório do Sistema de Informações de Crédito do Bacen que consolida dados de operações financeiras enviadas pelas instituições reguladas.
O CADOC 3044 é um documento do Bacen que obriga o reporte mensal de eventos de crédito a partir de novembro de 2025, substituindo modelos anteriores.
